《南方中证 A500交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，南方中证 A500交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中国证监会、深圳证券交易所对南方中证 A500交易型开放式指数证券投资基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅 2024年 9月 7日刊登在中国证监会基金电子披露网站（）以及南方基金管理股份有限公司网站（）上公告的《南方中证 A500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

　　2、基金简称：南方中证 A500ETF；场内简称：中证 A500ETF南方

　　11、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 12、申购赎回代理券商（一级交易商）：渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中原证券股份有限公司（排名不分先后）。

　　1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会 2024年 9月 6日证监许可〔2024〕1266号文

　　4、发售日期：2024年 9月 10日至 2024年 9月 20日。本次发售开通网上现金认购、网下现金认购 2种方式。

　　2）发售代理机构：中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、长江证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司（排名不分先后）

　　1）已经具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单如下： 爱建证券、渤海证券、财达证券财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业东北证券东方财富东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券东兴证券方正证券、高华证券、光大证券广发证券、国都证券、国海证券国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券国元证券海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源申万宏源西部、世纪证券、首创证券太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券极悦官方正版官网、麦高证券、五矿证券、西部证券西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券长江证券招商证券浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。

　　2）本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。如有新增具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司以销售机构的公告为准。

　　南方中证 A500交易型开放式指数证券投资基金于 2024年 9月 10日至 2024年 9月 20日公开募集，基金募集工作已于 2024年 9月 20日结束。

　　经德勤华永会计师事务所验资，本次募集的募集金额总额为 2,000,101,746.00元人民币（含利息结转），有效认购款项在本基金验资确认日之前产生的利息共计 101,730.00元人民币，按照本基金基金合同、招募说明书的约定，101,730.00元利息折算为基金份额分别计入各基金份额持有人基金账户，归基金份额持有人所有。募集资金已于 2024年 9月 25日划入本基金在基金托管人中国工商银行股份有限公司开立的基金托管专户。本次募集有效认购总户数为 14,763户。按照每份基金份额发售面值 1.00元人民币计算，募集期募集金额及利息结转的基金份额共计 101,730.00份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。其中本基金管理人南方基金管理股份有限公司基金从业人员没有认购本基金。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《南方中证 A500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《南方中证 A500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2024年 9月 25日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。

　　1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上〔2024〕829号 2、上市交易日期：2024年 10月 15日

　　3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位均可参与基金交易。

　　7、基金资产净值的披露：每个工作日的次日公布本基金的基金份额净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示。

　　8、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。

　　截至 2024年 10月 8日，本基金持有人户数为 14,671户，平均每户持有的基金份额为136,330.29份。

　　场内个人投资者持有的基金份额为 1,551,148,780.00份，占场内基金总份额的 77.55%。

　　场内机构投资者持有的基金份额为 448,952,966.00份，占场内基金总份额的 22.45%。

　　5、住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 6、设立批准文号：中国证监会证监基字[1998]4号

　　7、工商登记注册的法人营业执照文号：统一社会信用代码37K 8、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 9、股权结构：华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。

　　公司以股东、基金持有人、委托人以及相关受益人利益最大化为目标，构建了一整套赖以指导和控制公司运作的组织运营架构。在董事会和专业委员会管理之下，公司搭建了包括零售群、机构群以及投研部门、市场部门、后台运营部门等为主要结构的矩阵式组织运营架构。各部门主要职责如下：

　　其中，投研部门主要负责投资管理、投资研究、投资交易等相关工作，具体部门职责如下：

　　1. 负责权益产品的投资管理； 2. 参与产品创设过程，配合产品开发部完成产品研究、测试及维护工作； 3. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作。

　　1. 负责固定收益产品的投资管理； 2. 参与产品创设过程，配合产品开发部完成产品研究、测试及维护工作； 3. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作。

　　1. 负责“固收+”（固定收益资产投资+其他资产投资统称“固收+”）策略 的公募产品和混合策略的非公募产品（包括专户、社保、基本养老、企业 年金、职业年金、养老金产品）的投资管理； 2. 配合做好大类资产配置研究； 3. 为产品设计与市场营销提供支持。

　　1. 负责被动指数公募产品的投资管理； 2. 根据量化模型，完成投资策略研究工作，并提出判断和建议； 3. 参与产品创设过程，配合产品开发部完成产品研究、测试及维护工作； 4. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作。

　　1. 负责货币、短期理财等公募产品的投资管理； 2. 参与产品创设过程，配合产品开发部完成产品研究、测试及维护工作； 3. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作。

　　1. 负责FOF投资运作管理，包括公募FOF、养老目标FOF、专户FOF； 2. 负责投顾业务组合运作管理，包括策略开发与组合运作、业务拓 展、策略输出、投前投中投后顾问式服务； 3. 为公司内其他部门提供资产配置、产品布局、业务拓展、基金研究等 投研支持与服务。

　　1. 承担主动量化投资职能的统一归口管理； 2. 负责主动量化策略产品的投资管理； 3. 根据量化模型，完成投资策略研究及择时研究工作，并提出判断和 建议； 4. 参与产品创设过程，配合产品开发部完成产品研究、测试及维护工 作； 5. 配合市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作。

　　1. 负责海外市场产品的研究、投资管理； 2. 参与产品创设过程，配合产品开发部完成产品研究、测试及维护工 作； 3. 配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作。

　　1. 负责公开募集基础设施证券投资基金产品的研究、投资和运营管理 工作； 2. 完成基础设施基金的业务承揽、产品创设等工作； 3. 配合市场销售相关部门进行媒体宣传及客户推介工作。

　　1. 负责股票市场的行业与上市公司研究，提出投资建议并完成研究报 告撰写； 2. 及时更新和维护股票池、研究数据以及研究模型； 3. 协助固定收益相关部门开展信用研究及可转债研究，并提出判断和 建议； 4. 向销售市场相关部门提供研究支持服务。

　　1. 负责可转债研究和信用研究，提出投资建议并完成研究报告撰写； 2. 向全国社保理事会提供支持服务； 3. 向销售市场相关部门提供研究支持服务。

　　1. 负责公司标准化研究资源的整合与共享； 2. 负责宏观研究和大类资产配置策略研究； 3. 为各投研部门、市场部门提供投资决策依据和营销支持。

　　1. 负责组合交易和交易执行等策略的研究和制定； 2. 负责交易实施，降低交易成本、获得交易收益、防范交易过程中的 风险； 3. 负责交易分析和新产品持续研究，提供相关交易支持。

　　市场部门主要负责为所服务的客户群体开展市场营销、客户服务及产品开发工作，其中具体部门职责如下：

　　1.根据公司的业务发展需要，负责公司零售业务条线统一规划、部署的推 动执行职能，对分公司零售业务工作实施条线垂直管理；

　　2.进行零售业务的合作渠道开发、维护和管理，为分公司提供培训、服务 和支持，促进公募基金、零售专户等产品的销售、业务的拓展； 3.完成公司下达的经营任务。

　　1. 根据公司的业务发展需要，负责公司机构业务条线统一规划、部署的 推动执行职能，对分公司机构业务工作实施条线. 根据公司经营目标和营销战略，进行公司机构客户公募业务、专户业 务的营销策划、销售发动、营销支持、营销推动、赋能一线和投后服务 等工作； 3.完成公司下达的经营任务。

　　1. 负责公募业务线上渠道的整体管理工作，包括线上渠道发展规划、 平台和网站建设及维护等； 2. 负责线上渠道的营销管理工作，包括线上渠道推广、线上渠道营销 方案的制定、线上销售市场情况及销售数据分析等。

　　1. 根据公司经营目标，全面负责证券公司客户相关业务的统一规划和 部署，实现与证券公司“总部对总部”的对接合作，为证券公司的各项 业务需求提供全面综合的服务，并维护与证券公司的良好合作关系； 2. 根据公司营销战略，针对证券公司的渠道进行开发与服务，开展渠 道管理、产品销售与服务、营销策划与支持等各项工作； 3. 提高公司对证券公司客户的服务质量与效果，完成公司对证券公司客户相关业务下达的各项经营任务。

　　1. 根据公司整体经营目标，整合公司资源，针对战略客户提供全面综 合的资产管理及研究支持服务； 2. 开展公募、专户和创新业务的开拓与营销，维护与战略客户的良好 合作关系，完成公司下达的经营任务指标。

　　1. 负责养老金业务的销售管理、资源共享整合； 2. 根据公司养老金业务经营目标和战略进行整体营销规划； 3. 对集团的养老金业务提供专业服务与支持。

　　1. 建立客户沟通平台，为客户提供专业理财咨询服务；收集客户需求 和建议，处理客户投诉； 2. 搭建客户分类分级服务体系，进行客户信息分析和挖掘；运用多种 服务形式和服务手段，进行客户关系的有效维护。

　　1. 负责组织完成所辖片区的银行、财务公司、券商、保险、企事业单 位及高净值人群的客户销售与拓展； 2. 开展资产创设业务与另类产品交叉销售工作； 3. 为公司在当地业务开展提供保障支持工作； 4. 完成公司下达的预算指标和利润指标。

　　1. 履行理财中心相关职能； 2. 通过电话、网络等多种服务通道，为客户提供集理财咨询和资讯为一 体的专业理财顾问服务。 *合肥理财中心隶属客户关系部

　　1. 负责公司企业文化建设、ESG等可持续发展事务的研究与推广； 2. 负责公司品牌形象规划与实施，打造品牌的可持续发展性； 3. 负责销售、宣传、活动等创意策划； 4. 为公司销售前台做好营销支持，提高公司的公众认知度和美誉度。

　　1. 研究国内外资产管理产品发展动态和创新趋势，进行产品创新、开 发及储备，建设和维护公司产品库； 2. 负责公司创新业务的研究及孵化工作； 3. 负责零售群、机构群产品的立项、制作、报批、日常管理与维护工 作；

　　后台运营部门主要包括数智科技部、运作保障部、风险管理部、监察稽核部、办公室（党委办公室）、人力资源部（党委组织部）极悦官方正版官网、财务部，主要负责数智化建设、运作保障、合规与风险管理、财务行政与人力党群等工作。

　　截至 2024年 8月，我公司共有员工 1021人，博士 29人、硕士 828人、本科 157人、其他 7人。

　　1998年 3月 6日，经中国证监会批准，南方基金作为国内首批规范的基金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。

　　公司股权结构稳定，公司主要股东为华泰证券股份有限公司（41.16%）、深圳市投资控股有限公司（27.44%）、厦门国际信托有限公司（13.72%）和兴业证券股份有限公司（9.15%）。

　　南方基金总部设在深圳，北京、上海、深圳、南京、成都、合肥六地设有分公司，在深圳和香港设有子公司——南方资本管理有限公司（深圳子公司）和南方东英资产管理有限公司（香港子公司）。南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。

　　南方基金资产管理规模、旗下公募基金产品累计盈利和分红均位居行业前列，产品涵盖股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、QDII型、FOF型等。经过 26年的发展，南方基金已成为产品种类丰富、业务领域全面、经营业绩优秀、资产管理规模位居前列的基金管理公司之一。

　　朱恒红先生，北京大学经济学硕士，具有基金从业资格。2016年 7月加入南方基金，历任数量化投资部助理研究员、指数投资部研究员；2019年 7月 12日至 2020年 12月 25日，任投资经理；2023年 4月 13日至 2024年 5月 17日，任南方沪深 300ESG基准 ETF基金经理；2020年 12月 25日至今，任南方策略基金经理；2021年 4月 23日至今，任南方中证创新药产业 ETF基金经理；2021年 7月 16日至今，任南方中证香港科技 ETF（QDII）基金经理；2021年 11月 2日至今，任南方中证全指医疗保健 ETF基金经理；2022年 6月17日至今，任南方恒生香港上市生物科技 ETF（QDII）基金经理；2022年 7月 11日至今，任南方中证上海环交所碳中和 ETF基金经理；2022年 12月 1日至今，任南方上证科创板50成份增强策略 ETF基金经理；2023年 5月 30日至今，任南方恒生香港上市生物科技 ETF发起联接（QDII）基金经理；2023年 6月 1日至今，任南方中证上海环交所碳中和 ETF联接基金经理；2023年 10月 24日至今，任南方中证全指医疗保健设备与服务 ETF发起联接基金经理；2023年 12月 8日至今，任南方上证科创板 100ETF基金经理；2024年 4月 16日至今，任南方中证创新药产业 ETF发起联接基金经理；2024年 5月 30日至今，任南方深证主板50ETF基金经理；2024年 6月 24日至今，任南方上证科创板 100ETF联接基金经理。

　　截至 2024年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 210人，平均年龄 38岁，99%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2024年 6月，中国工商银行共托管证券投资基金 1417只。自 2003年以来，本行连续二十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 102项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比例收取。

　　南方中证 A500交易型开放式指数证券投资基金 2024年 10月 8日资产负债表（未经审计）如下：

　　本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。截止到2024年10月8日，南方中证A500交易型开放式指数证券投资基金的投资组合如下： 8.1 基金资产组合情况